私募专项检查:30%私募机构存在违法违规 137家被处罚

作者:www.9ill.com浏览次数:发布时间:2019-09-06 12:24
【内容提要】始于今年2月全国范围内的私募专项检查结果终于出炉了! 今日下午,证监会通报了2018年私募基金专项检查的执法情况,共对453家私募机构开展了专项检查,发现139家私募机构存在违法违规问题,占比达30%。 同时,证监会对违法违规私募采取严厉的处罚,合计13

始于今年2月全国范围内的私募专项检查结果终于出炉了!

今日下午,证监会通报了2018年私募基金专项检查的执法情况,共对453家私募机构开展了专项检查,发现139家私募机构存在违法违规问题,占比达30%。

同时,证监会对违法违规私募采取严厉的处罚,合计137家机构遭到处罚:

其中,对126家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施;

对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查,并先行采取行政监管措施;

将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。

上述所有的违法违规行为和监管措施被记入资本市场诚信档案。

值得注意到是,按照证监会此前发布的检查通知的时间安排看,今年私募现场检查从今年3月1日一直持续至6月15日,长达三个半月。并且以“问题风险导向”和“随机抽取”方式,对全行业的进行监管施压。

超过12万亿的私募行业,强监管将是未来常态。

目前,监管部门已逐渐构建起包括“机构自查、随机抽查、专项检查、个案检查”在内的立体式现场检查制度,并加快建立私募基金突发事件应急处置机制。

453家私募被查,139家违法违规

今年2月份,证监会私募部向各地证监局发送《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,标志着2018年私募基金专项检查工作的正式开始。

其中,“集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构”这三类私募机构纳入重点检查对象范围。

12万亿的私募行业,迎来了全国范围内的现场检查。现场检查从今年3月1日一直持续至6月15日,长达三个半月。并且以“问题风险导向”和“随机抽取”方式,对全行业的进行监管施压。

今日下午,证监会通报了2018年私募基金专项检查的执法情况:

结果显示,今年上半年,证监会组织对453家私募机构开展了专项检查,检查对象以“问题风险导向”和“随机抽取”方式选取,包括私募股权、创业投资基金管理人281家,私募证券基金管理人119家,其他类私募基金管理人53家。共涉及基金4374只,管理规模2.08万亿元,占行业总管理规模的17.20%。

本次检查发现139家私募机构存在违法违规问题,占检查数量的比例达30.68%。

其中10家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、从事损害基金财产和投资者利益等严重违法违规行为;

59家私募机构存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金、未履行投资者风险评估程序、未对私募基金进行风险评级、承诺保本保收益等违规募集行为;

48家私募机构存在开展“资金池”业务、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、未按基金合同约定进行信息披露、未按规定保管基金相关材料、基金合同约定不托管但未在基金合同中明确基金财产安全保障措施等违规运作行为;

54家私募机构存在私募基金未按规定备案、登记备案信息更新不及时不准确、证券类私募基金从业人员未取得基金从业资格、证券类私募基金委托个人提供投资建议、不配合监管检查等其他违规行为;

200家机构存在内控不健全、兼营与私募基金无关业务等不规范问题。

值得注意的是,本次检查根据不同私募机构和产品类型,确定差异化检查重点。除资金募集、投资运作、信息披露等方面的合规性外,对跨区域经营的私募机构重点检查不同机构之间的业务往来、资金往来、产品嵌套情况以及业务隔离、风险隔离等制度的有效性情况,对管理非标债权的私募机构重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用等情况。

这也意味着,监管层对私募行业的监管力度明显加强,并且监管越来越深入。

5家立案稽查,6家通报地方政府或移送公安

从严检查,从严处罚!

针对专项检查发现的问题,证监会依法对126家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施;

对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查,并先行采取行政监管措施;

将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。

同时,将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案。

证监会表示,本次专项检查严厉查处私募机构违法违规行为,向行业机构有效传导了监管压力,有利于促进私募机构提高合规及风险意识,提升规范化运作水平。

下一步,证监会将继续贯彻依法全面从严监管要求,持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为。同时,不断加强风险监测预警,防范、化解私募基金行业风险,推动私募基金行业健康发展,促进私募股权和创投基金行业真正发挥资本市场基础性战略性作用。

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